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戰略性新興產業的特征及“中國路徑”
http://www.199rrr.com 2013-01-07 15:34 來源：中國科學報
為轉變經濟發展方式、調整產業結構、把握新一輪全球產業發展機遇，黨中央、國務院作出大力培育發展戰略性新興產業的重大戰略部署。戰略性新興產業從一開始就肩負著雙重歷史使命:既要著眼長遠為調結構提供新的增長點，又要立足當前為經濟增長提供新動力。
戰略性新興產業是指那些以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業，這對于世界各國的經濟發展均具有重大的戰略意義。
我們注意到，金融危機后美國、日本、韓國、歐盟都在重要新興領域重新進行戰略布局，努力保持科技前沿領先地位，以搶占國際產業發展新的制高點，提升本國的國際競爭力。這些國家紛紛著手規劃，優化新興產業布局，推出促進政策，力圖為新興產業發展創造更多的空間，培育新的社會經濟增長點。
美國近年來發布了 “美國創新戰略”，力圖在新能源、無線網絡、先進車輛、醫療衛生信息技術、基礎科學和航天等領域取得突破；最近又提出其科技創新的主攻方向為節能環保、智慧地球、大數據、新材料，重振制造業等。
歐盟也在全力推動新興產業創新，宣布投資1050億歐元，以保持在綠色技術領域的世界領先地位。德國在發展高端制造產業的同時，大力發展風能、生物能等可再生能源和各類節能環保技術。英國提出在生物制藥、綠色能源等知識密集型產業，加強產業競爭優勢。
日本提出大力開發能源、環境技術和老齡化科技。韓國的“新增長動力規劃及發展戰略”著力推動基于新一代信息技術的十大產業躍升計劃等。
可以說，發達國家紛紛認識到，只有掌握了這些關鍵的高新技術，才會找到未來新的優勢產業方向，并繼續掌控全球產業布局的主導權。
可以看出，我們需要認識到，戰略性新興產業的本質是科技主導的新興產業，就其戰略性而言，是指能夠帶動我國經濟社會發展并形成國家競爭力的產業；就其新興性而言，是指以新興技術為基礎且在全球范圍內都處于孵化期或成長期的產業。
《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》明確指出現階段重點培育和發展的戰略性新興產業主要有新一代信息技術、節能環保、生物醫藥、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等七大產業。
作為一類特殊的產業，戰略性新興產業的發展給相關的創新發展政策與戰略研究帶來了客觀上的挑戰。國務院《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》強調：“大力研究戰略性新興產業規律。”國家頒布的《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃》也提出：“要科學判斷未來市場需求變化和技術發展趨勢。”但是，戰略性新興產業在未來技術的演化特征、運作模式、發展規律等方面都有不同于傳統產業的獨特性，迄今人們對這些獨特性規律的認識還很不夠，各個部門和區域的戰略性新興產業戰略規劃等均處于探索階段，作為一類特殊的產業，戰略性新興產業的發展對我們的科技創新政策與戰略研究提出了新的要求。
因此，在當前世界政治經濟格局深度調整的大背景下，我們需要以戰略性與前瞻性的視角思考如何通過戰略性新興產業發展的“中國路徑”達到產業發展的“中國目標”，實現產業發展被動受制于技術路徑轉向主動引導技術路徑，從而在全球化競爭中高起點地建設新興產業創新體系，真正做到創新驅動發展。
產業發展的“中國目標”和“中國路徑”
面臨新一輪產業變革和激烈競爭的態勢，如何將戰略性新興產業發展的 “中國目標”和“中國路徑”緊密結合？
2012年7月國家印發《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》，在《規劃》中對七大戰略性新興產業首次提出了戰略性新興產業發展階段性的框架，提供了引領各個產業發展的愿景目標。即 “到2015年，戰略性新興產業增加值占國內生產總值比重達到8%左右，對產業結構升級、節能減排、提高人民健康水平、增加就業等的帶動作用明顯提高。到2020年，力爭使戰略性新興產業成為國民經濟和社會發展的重要推動力量，增加值占國內生產總值比重達到15%，部分產業和關鍵技術躋身國際先進水平，節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造產業成為國民經濟支柱產業，新能源、新材料、新能源汽車產業成為國民經濟先導產業”。
可以說，這是首次明確提出產業發展的 “中國目標”。雖然列出了2015年、2020年各個產業要達到的發展目標，也列出了一些準備采取的“重大行動”，但是通過嚴格論證研究的產業具體實現路徑仍然有待加強。
這里我們需要考慮，通過何種科學謀劃的“路徑”設計，在全球化競爭背景下，達到我們設立的戰略性新興產業發展的“中國目標”？如何監測我們戰略性新興產業發展的態勢？我們這里關注的“路徑”是從技術創新與戰略管理理論學科角度提出的與產業核心技術發展相關的產業演化戰略軌跡。同時我們在戰略性新興產業研究框架中引入“創新生態系統”的理念，以戰略性與前瞻性的視角認真思考我國戰略性新興產業發展的戰略創新路徑。
Nelson和Winter（1982年）用自然軌道描述了技術發展積累和演化特征，而Dosi （1982年）基于技術范式（technological paradigm）概念，提出由技術范式定義的經濟權衡與技術折中的技術進步活動構成產業進步軌道。而實際上產業發展路徑往往形成一種與核心技術平臺或標準演進的相關軌跡,其產業發展的軌跡在一定的時空范圍具有前進慣性和方向鎖定特性。
需要注意，我們這里探討的產業發展“路徑”是從技術創新與戰略管理角度提出的與產業核心技術發展相關的產業演化戰略軌跡。由于中國與其他發達和發展中國家相比的場景特殊性，會形成特定的產業發展模式和規律，需要我們綜合集成產業技術路線圖等面向未來技術分析的基礎方法與支撐技術，除了關注技術本身的變化，更要重點分析由“新興技術”導致的產業等未來變化與各種效應，深刻分析新興技術驅動產業發展的各種邊界條件，用以幫助識別中國未來戰略性新興產業所需的關鍵技術組群, 以及獲得這些技術所需的項目資源等。
構建新興產業創新生態系統
有效連接“目標”與“路徑”
在新興產業逐步成型過程中，重大的新技術應用前景會有力推動在原來不同產業之間的技術擴散導致技術融合,技術融合導致不同產業之間技術性進入壁壘逐漸消失,使不同產業形成一定程度相似的技術基礎,使不同產業間的技術邊界趨于模糊,導致新一波的產業融合，而由以前獨立的技術創新變異所引發的多項技術創新整合而成的新產品（或新特征功能）的主導設計，形成相關的生態系統，最終拉動革命性新產品的不斷完善，最終推動新的產業變革。
國際管理理論界從生態系統視角分析企業創新與新興產業形成的過程，是最近20年才得到重視。Moore在1993年和1996年首次從企業發展的角度提出了生態系統的概念。他研究的目的是通過強調公司和其商業環境之間的相互作用來描述一個經濟共同體是如何運作的, 這里的產業環境包括擴展的企業（核心業務領域非直接的業務合作伙伴）、其他層次的組織、競爭對手和商業機會。Ron Adner（2006年）在《哈佛商業評論》上發表了一篇題為Match your innovation strategy to your innovation ecosystem（《將你的創新戰略與你所處的創新生態系統匹配》）的文章，文章鮮明地提出了“創新生態系統”。該文章認為，創新企業的創新戰略需要與其所處的產業生態系統中的創新系統相匹配，單個企業對創新的貢獻遠遠低于創新系統的貢獻。通過對創新生態系統視角的研究，可以追尋知識鏈、技術鏈、價值鏈形成的新規律，研究與之相適應的優化配置科技資源和組織創新形態。這對于外部環境視角分析創新型企業的成長戰略有很大的啟發作用。
我們認為，只有有效地構建產業創新生態系統，才能在全球化競爭背景下，將戰略性新興產業的“中國目標”與“中國路徑”有效連接起來。這就需要我們從構建產業創新生態系統的戰略高度，不斷完善產業創新體系，來關注處于相關經濟、社會與政治背景下的戰略性新興產業創新發展的驅動要素，用技術路線圖分析基于相關平臺的核心技術演進導致產業組織形態結構變化的規律，分析新興技術與新興產業共同演化、高度互動相關戰略軌跡。
典型案例：
全球移動互聯網新一輪大變革的啟示
2007年，蘋果推出的iPhone+App Store模式，成為移動互聯網時代一個非常重要的里程碑，當前以蘋果和三星為代表的移動終端跨國巨頭控制著全球移動終端市場。僅蘋果的iPhone和iPad兩個產品到2012年初，全球出貨量達到2.85億臺，銷售額達1808億美元，而三星智能手機在2011年出貨量接近2億臺，相當程度改變了世界信息產業的格局。
最近，引人注目的是微軟、Google、亞馬遜作為大家熟悉的傳統軟件公司、電子商務公司和互聯網公司，紛紛進軍以平板電腦為代表的硬件領域。2011年11月，國際電子商務巨頭亞馬遜公司的首款平板電腦Kindle Fire在美國上市發售，憑借強大的具有全球影響力的品牌和銷售網絡，2012年2月推出僅僅三個月的亞馬遜Kindle Fire 已經占據全球安卓系統平板電腦中54.5%的市場份額。2012年6月，微軟公司在美國洛杉磯發布了其第一款平板電腦Surface，支持用戶可以直接用手或聲音對屏幕作出指令。2012年7月Google公司宣布其Google Nexus 7平板電腦在美國上市，首批銷售一搶而空。
在產業大融合變革的背景下，移動互聯網的產業生態已經變成一個快速發展的多方相關的創新生態系統，涵蓋應用服務、網絡運營、終端、軟件、硬件等多個方面。可以看出在移動互聯網產業領域，跨國公司已從對產業軟件、硬件、內容和服務的分散控制，走向了垂直集成控制格局。蘋果、微軟、Google和亞馬遜等若干產業巨頭已成為終端軟件、硬件、服務、內容等移動互聯網全產業鏈的整合者和主導者，產業生態系統正發生快速重要變化。三星、諾基亞等也在奮力調整和打造自己的創新生態系統，以應對產業變革的種種挑戰。
相比而言，雖然2011年我國移動智能終端超過1.1億戶，但總體上仍然處于產業的初步形成階段，在國家科技計劃的支持下，我們在關鍵的終端操作系統、終端核心芯片、移動Web 技術方面都有一定的突破，但是總體上還未擺脫技術追隨狀態，國內科研機構、高校和企業雖然已積極布局研發手機操作系統等關鍵技術產品，但是由于起步較晚，難以得到市場的真正認可，在應用程序商店和商業模式等關鍵環節方面缺乏創新，無法有效整合帶動已經全球化的產業鏈，難以支撐創新生態系統的成長。因此，在全球產業大變革的背景下，重視構建產業創新生態系統，緊密圍繞持續創新的技術平臺、應用平臺和組織平臺體系形成的產業生態系統，參與全球市場競爭，對于戰略性新興產業發展的“中國路徑”的探索，具有十分重要的戰略意義。
我國戰略性新興產業的發展路徑
面對在未來需求動態快速變化和產業技術路徑不確定復雜化的趨勢，急需清晰的、明確的發展戰略與路徑選擇的系統理論研究作支撐，特別是需要我們基于技術路線圖等未來導向技術分析的相關理論、方法論和應用層面進行具有一定創新性的探索，關注產業結構的特點、形成過程、演進趨勢。
由于產業技術路線圖提供了一個從現在指向未來，到達愿景目標的具體道路，強調政產學研用各方參與，以達成共識的結論，使認同范圍更加廣泛；因而，在戰略性新興產業研究發展規律與路徑選擇方面，我們需要從戰略性和前瞻性的角度審視和比較基于路線圖研究的產業發展方向演化戰略軌跡。
我們發現國內外以往對于產業技術路線圖的研究比較偏重同類單元技術的線性演進發展，比較缺乏對產業價值鏈協同發展、技術生命周期和未來市場需求變化等影響要素的戰略把握，以及對相關破壞性技術等不確定性因素的深入分析，使其往往難以有效地作為方法論來指導和支撐國家和區域層次的產業協同創新和產業發展戰略路徑的實施過程。
因此我們將在產業發展戰略研究中引入創新生態系統理念，審視產業發展過程中差異化和多樣性的動態特性，探索創新企業及其他生態系統成員之間形成的互動合作、共同進化的過程。將技術路線圖等面向未來的技術分析工具與戰略性新興產業的培育發展戰略緊密結合起來，以更加開放的思維，多層次多元化充分利用全球創新資源，使得產業技術路線圖分析逐步成為中國戰略性新興產業“中國路徑”戰略研究的重要基礎和支撐。
總之，通過對于戰略性新興產業“中國路徑”的研究，將能達到“會聚全球智慧，服務創新發展”的重要作用，從而使我們能夠站在更高層次上參與國際分工，在全球新興產業大調整、大重組、大轉移的戰略格局中乘勢而上，占有重要的一席之地，使得戰略性新興產業發揮對未來中國經濟社會發展的真正推動作用。
七大戰略性新興產業
（一）節能環保產業要突破能源高效與梯次利用、污染物防治與安全處置、資源回收與循環利用等關鍵核心技術，發展高效節能、先進環保和資源循環利用的新裝備和新產品，推行清潔生產和低碳技術，加快形成支柱產業。
（二）新一代信息技術產業要加快建設下一代信息網絡，突破超高速光纖與無線通信、先進半導體和新型顯示等新一代信息技術，增強國際競爭力。
（三）生物產業要面向人民健康、農業發展、資源環境保護等重大需求，強化生物資源利用等共性關鍵技術和工藝裝備開發，加快構建現代生物產業體系。
（四）高端裝備制造產業要大力發展現代航空裝備、衛星及應用產業，提升先進軌道交通裝備發展水平，加快發展海洋工程裝備，做大做強智能制造裝備，促進制造業智能化、精密化、綠色化發展。
（五）新能源產業要發展技術成熟的核電、風電、太陽能光伏和熱利用、生物質發電、沼氣等，積極推進可再生能源技術產業化。
（六）新材料產業要大力發展新型功能材料、先進結構材料和復合材料，開展共性基礎材料研究和產業化，建立認定和統計體系，引導材料工業結構調整。
（七）新能源汽車產業要加快高性能動力電池、電機等關鍵零部件和材料核心技術研發及推廣應用，形成產業化體系。《規劃》還提出了20項重大工程。
作者簡介:
余江：中國科學院科技政策與管理科學研究所研究員、博士、中國科學院自然與社會交叉科學研究中心副主任。北京大學兼職教授和研究生導師、英文國際期刊《中國科技政策國際期刊》主編。主要研究興趣是國家科技政策、新興技術管理和產業科技創新政策。
陳銳：中國科學院科技政策與管理科學研究所研究員、博士、北京城市運行與發展研究中心主任、北京城市管理科技協會副理事長。研究方向：城市化戰略、城市運行與發展管理、區域經濟與公共治理、信息化規劃與決策支持系統。
張越：中國科學院科技政策與管理科學研究所博士生，主要研究興趣是國家科技政策、新興技術管理和產業科技創新政策。
機構概況
科技政策與管理科學研究所主要從事發展戰略、發展和改革政策、公共管理和科技管理以及相關學科前沿理論方法研究。為國家宏觀管理部門、中國科學院、地方政府和企業提供高水平的研究咨詢服務。
研究所目前設有科技發展政策、創新發展政策、可持續發展政策、公共安全與管理科學四個研究部，以及科技戰略與規劃、科學技術與社會、科技管理與評估、知識產權與科技法、創新與發展政策、創新與創業政策、可持續發展戰略、能源環境經濟、統籌與管理、政策模擬、城市發展與區域管理、自然與社會交叉科學等12個研究室。擁有中國科學院戰略研究中心、中國科學院創新發展研究中心、中國科學院自然與社會交叉科學研究中心、中國科學院評估研究中心、中國科學院知識產權研究與培訓中心5個院級研究中心。與合作伙伴共建“能源與環境政策研究中心”、“北京科技政策研究中心”和“北京城市運行與發展研究中心”。此外，還組建了研究所“政策模擬研究中心”、“國際問題研究中心”、“統籌與安全管理研究中心”、“中國高新區研究中心”。
編輯精選
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